อ้างอิง: มาตรฐานของคู่มือปฏิบัติ U 10th ed.: CFA Institute, 2010.
สถาบัน CFA ได้รับการจัดตั้งขึ้นเพื่อส่งเสริมมาตรฐานที่สูงขึ้นแก่ผู้ประกอบการในอุตสาหกรรมการลงทุน CFA Institute และสมาชิกของ CFA ไม่เพียงแค่ตอบสนองข้อกำหนดทางกฎหมายขั้นต่ำเท่านั้น แต่มุ่งเน้นที่จะเพิ่มความเชื่อมั่นของประชาชนและการยอมรับของวิชาชีพด้านการลงทุน แม้ว่าความสามารถในการสอบของวันนี้จะเป็นประโยชน์ในหลาย ๆ ด้าน (รวมถึงการบัญชีเศรษฐศาสตร์วิธีการเชิงปริมาณการประเมินมูลค่าทรัพย์สินการจัดการพอร์ตโฟลิโอและอื่น ๆ) เจตนาหลักของโครงการ CFA และสถาบัน CFA คือการส่งเสริมมาตรฐานด้านจริยธรรมสูงสุดในหมู่ผู้เชี่ยวชาญด้านการลงทุน
ถึงแม้เพียง 15% ของการสอบจะมุ่งเน้นไปที่จริยธรรม แต่นี่เป็นหัวข้อที่สำคัญที่สุดในการสอบที่กำลังจะมาถึงของคุณ หากคะแนนเฉลี่ยของคุณในหัวข้ออื่นใกล้เคียงกับคะแนนขั้นต่ำที่ผ่านมาคะแนนของคุณเกี่ยวกับคำถามเกี่ยวกับจริยธรรมเป็นสิ่งสำคัญในการพิจารณาว่าคุณจะผ่านหรือไม่ผ่าน
รหัสและมาตรฐานถูกออกแบบมาให้มีความเกี่ยวข้องและสม่ำเสมอตลอดเวลา อย่างไรก็ตามสถาบัน CFA ได้อัปเดตหลักการของตนเป็นระยะ ๆ เพื่อให้อยู่ในภาวะปกติโดยมีพัฒนาการที่สำคัญในการจัดการลงทุน วิกฤตการเงินทั่วโลกของปี 2551 ทำให้เกิดการทบทวนดังกล่าว หัวข้อใหม่ "Why Ethics Matters" ถูกเพิ่มลงในฉบับ th ซึ่งชี้ให้เห็นว่าผู้เชี่ยวชาญด้านการลงทุนต้องตระหนักถึงความสำคัญของการกระทำที่ส่งผลกระทบต่อเศรษฐกิจและตลาดโลก นอกจากนี้เมื่อพิจารณาถึงลักษณะทั่วโลกและความหลากหลายของการเป็นสมาชิกของ CFA Institute ในปัจจุบันแล้วภาษาและตัวอย่างในคู่มือฉบับนี้ได้รับการอธิบายและเรียบง่ายเพื่อเพิ่มความเข้าใจให้กับทุกคน