จรรยาบรรณ

มาตรฐานของคู่มือปฏิบัติ < คู่มือมาตรฐานการปฏิบัติงานได้รับการตีพิมพ์เป็นครั้งแรกในปีพ. ศ. 2525 ฉบับที่ 9

th ^{P ซึ่งมีการเปลี่ยนแปลงในรหัสและมาตรฐานซึ่งทำให้คู่มือเข้าใจง่ายขึ้น. มาตรฐานที่ III (A) หน้าที่ของลูกค้า - ความซื่อสัตย์สุจริตระมัดระวังและระมัดระวังถูกตัดทอนและชี้แจง บทใหม่ได้รับการเพิ่มขึ้นซึ่งกล่าวถึงหลักจริยธรรมในการจัดการการลงทุนอันเนื่องมาจากความวุ่นวายล่าสุดในตลาดทุน ตารางที่เป็นสัญลักษณ์แสดงหัวข้อย่อยถูกเพิ่มลงในสมุดคู่มือเพื่อช่วยให้ผู้เชี่ยวชาญด้านการลงทุนหาคำแนะนำและมาตรฐานได้อย่างรวดเร็วเมื่อต้องเผชิญกับวิกฤติทางจริยธรรมในชีวิตจริง ฉบับที่ 10} th ^{ช่วยให้ผู้อ่านสามารถอ่านตัวอย่างสถานการณ์ที่อาจเกิดขึ้นและอ้างอิงข้ามมาตรฐานต่างๆที่อาจมีผลต่อสถานการณ์เดียวกันได้}

สถาบัน CFA ได้เผยแพร่หนังสือรับรองมาตรฐานการปฏิบัติงานทั้งฉบับฉบับที่ 10

th ^{เป็น PDF online ฟรี เราขอแนะนำให้คุณประหยัดเงินและ / หรือพิมพ์คู่มือเพื่อเป็นแหล่งเรียนรู้สำหรับการสอบเนื่องจากมีตัวอย่างที่ค่อนข้างคล้ายกับประเภทคำถามที่จะปรากฏในการสอบของคุณ} การจัดระเบียบของส่วนนี้

แต่ละมาตรฐานจะใช้เป็นส่วนหัวสำหรับส่วนที่ครอบคลุมมาตรฐานดังกล่าวโดยละเอียดและแสดงตัวอย่างที่จะช่วยทำให้เจตนาของ Standard clearer แต่ละมาตรฐาน มาตรฐานบางฉบับมีความชัดเจนและตรงไปตรงมา มาตรฐานอื่น ๆ ค่อนข้างซับซ้อนและเปิดกว้างสำหรับการตีความ มาตรฐานบางอย่างที่เราเชื่อว่ามีแนวโน้มที่จะเน้นในการสอบจะเน้นเพื่อให้ผู้สมัครสามารถมุ่งเน้นเพิ่มเติมเกี่ยวกับพวกเขาในขณะที่ศึกษา

การเพิ่มบท "Why Ethics Matter" คือการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญในคู่มือเล่มนี้ จากวิกฤตการณ์ทางการเงินของปี 2551 ส่วนนี้เน้นถึงความสำคัญของการทำความเข้าใจผลกระทบในระยะยาวของการตัดสินใจลงทุนกับความสมบูรณ์ของตลาดและความยั่งยืน เหตุการณ์ล่าสุดได้เปิดเผยพฤติกรรมที่ผิดจรรยาบรรณไม่เพียง แต่ภายใน บริษัท ที่ลงทุน แต่ยังเป็นหน่วยงานจัดอันดับคณะกรรมการ บริษัท บริษัท บัญชีผลิตภัณฑ์เทคโนโลยีทางการเงินและอื่น ๆ บทนี้เน้นถึงลักษณะของการเงินที่เชื่อมต่อระหว่างกันในปัจจุบัน

จุดสำคัญจากส่วนนี้ ได้แก่:

1. ผู้บริหารระดับสูงต้องสร้างวัฒนธรรมจริยธรรมที่ดีใน บริษัท ของตนซึ่งจะต้องมีการกรองทั่วทั้งองค์กรไม่ใช่เฉพาะผู้ถือใบอนุญาต CFA หรือผู้สมัคร CFA เท่านั้น

2 ลักษณะการเงินแบบบูรณาการและทั่วโลกในปัจจุบันทำให้เกิดความวิตกเกี่ยวกับความยั่งยืนของตลาด ผู้เชี่ยวชาญด้านการลงทุนต้องพิจารณาว่าผลรวมของการตัดสินใจของแต่ละบุคคลอาจทำให้เกิดวิกฤติตลาดในรูปแบบที่ไม่เป็นไปตามมาหลายปีมาแล้ว การตัดสินใจที่ไม่สำคัญและมีนัยสำคัญเล็กน้อยอาจทำให้เกิดวิกฤติใหญ่ ๆ ที่อาจเป็นอุปสรรคต่อการทำงานของตลาดทุนได้อย่างเหมาะสม

3 การควบคุมเพียงอย่างเดียวไม่สามารถป้องกันความผิดพลาดทางจริยธรรมที่ก่อให้เกิดวิกฤตการณ์ทางการเงินได้ สิ่งที่จำเป็นต้องใช้คือหลักการทางจริยธรรมที่แข็งแกร่งนำมาใช้โดยบุคคลและ บริษัท ที่นอกเหนือจากที่เกี่ยวข้องกับสถาบัน CFA หน่วยงานกำกับดูแลและอื่น ๆ ได้รับการสนับสนุนให้ใช้คู่มือนี้เพื่อส่งเสริมพฤติกรรมทางจริยธรรม

4 สถาบัน CFA มุ่งมั่นที่จะจัดหาแหล่งข้อมูลเพื่อการศึกษาแก่สมาชิกผู้สมัครและชุมชนการลงทุนในวงกว้างเพื่อช่วยในการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์และมาตรฐาน พอดแคสต์การอ่านเนื้อหางานนำเสนอและสิ่งที่คล้าย ๆ กันสามารถพบได้ที่ www cfainstitute org

ตลาดทุนดำเนินการด้วยความไว้วางใจ วิกฤตทางการเงินที่ผ่านมาแสดงให้เห็นว่าตลาดที่ไม่เสถียรสามารถเกิดขึ้นได้อย่างไรเมื่อความเชื่อมั่นถูกละเมิด ผู้เชี่ยวชาญด้านการลงทุนจำเป็นต้องรวมความห่วงใยต่อสุขภาพในระยะยาวและความยั่งยืนของตลาดทุนทั่วโลกเมื่อตัดสินใจลงทุนเป็นรายบุคคล

B: หลักจรรยาบรรณ

หกองค์ประกอบในจริยธรรม

สมาชิกของสถาบัน CFA (รวมถึง Chartered Financial Analyst [CFA] charterholders) และผู้สมัครรับแต่งตั้ง CFA ("สมาชิกและผู้สมัคร") ต้อง:

ทำด้วยความซื่อสัตย์สุจริตมีคุณธรรมความเคารพและมีจริยธรรมต่อสาธารณชนลูกค้าลูกค้าที่คาดหวังนายจ้างลูกจ้างเพื่อนร่วมงานในวิชาชีพการลงทุนและผู้มีส่วนร่วมในตลาดทุนทั่วโลกอื่น ๆ

วางความสมบูรณ์ของวิชาชีพการลงทุนและผลประโยชน์ของลูกค้าที่อยู่เหนือผลประโยชน์ส่วนตัวของตัวเอง

ใช้ความระมัดระวังอย่างเหมาะสมและใช้วิจารณญาณอย่างเป็นมืออาชีพเมื่อทำการวิเคราะห์การลงทุนทำให้คำแนะนำในการลงทุนดำเนินการลงทุนและประกอบอาชีพอื่น ๆ

1. ปฏิบัติและสนับสนุนให้ผู้อื่นปฏิบัติตนอย่างมืออาชีพและมีจริยธรรมซึ่งจะสะท้อนถึงความเชื่อมั่นต่อตนเองและวิชาชีพ
2. ส่งเสริมความสมบูรณ์และยึดมั่นในหลักเกณฑ์การปกครองตลาดทุน
3. รักษาและปรับปรุงความสามารถในวิชาชีพของพวกเขาและมุ่งมั่นที่จะรักษาและปรับปรุงความสามารถของผู้เชี่ยวชาญด้านการลงทุนรายอื่น ๆ
4. มองออกไป!
5. ข้อควรจำ

: คู่มือเน้นย้ำว่าสมาชิกควรพูดคุยเกี่ยวกับเนื้อหาของหลักจรรยาบรรณและมาตรฐานกับผู้บังคับบัญชาฝ่ายกฎหมายและการปฏิบัติตามกฎระเบียบ

เหตุผลที่อยู่เบื้องหลังหลักจรรยาบรรณ จรรยาบรรณฉบับนี้เป็นชุด ของแนวทางที่ทำหน้าที่เป็นพื้นฐานสำหรับการสร้างมาตรฐานเฉพาะของการปฏิบัติตนอย่างมืออาชีพ จรรยาบรรณนี้คล้ายคลึงกับพันธกิจของ บริษัท หรือคำนำรัฐธรรมนูญ คำที่ประกอบด้วยรหัส 149 คำนี้มีไว้สำหรับกว้างกว้างกวาดและทั่วไปและเพื่อสะท้อนให้เห็นว่าผู้ว่าการ CFA ถือได้ว่าเป็นอย่างไร การสอบ CFA อาจจะใช้คำถามสองข้อในการทดสอบว่าผู้สมัครมีเวลาจดจำส่วนประกอบทั้งหกนี้หรือไม่ ดังนั้นให้แน่ใจว่าคุณ

จดจำทั้งหกส่วน!

นี่คือวิธีง่ายๆในการกาวแนวคิดเหล่านี้ไปยังหน่วยความจำของคุณ:

PEJMAR P

ความหยาบ - ความสนใจของลูกค้าของคุณมาก่อนเสมอ E

• ncourage - ฝึกฝนและกระตุ้นให้ผู้อื่นทำหน้าที่อย่างมืออาชีพและมีจริยธรรมเพื่อให้เกิดความเชื่อมั่นต่อตนเองและอาชีพ ความประพฤติ J
• ใช้ความระมัดระวังและการตัดสินที่เหมาะสมเมื่อทำกิจกรรมวิชาชีพทั้งหมด M
• aintain - เก็บความรู้ของคุณไว้เสมอและกระตุ้นให้ผู้เชี่ยวชาญด้านอื่น ๆ ทำเช่นเดียวกัน A
• ctions - ใช้ความสมบูรณ์ความสามารถความขยันและความเคารพในหลักจริยธรรมกับทุกคน R
• ules - ส่งเสริมความสมบูรณ์ของตลาดทุนโดยทำตามกฎ