การลงโทษสมาชิก CFA

c. ทบทวนเอกสารเผยแพร่ที่เกี่ยวข้องกับหลักเกณฑ์และมาตรฐาน (คู่มือปฏิบัติมาตรฐานการสอบจริยธรรมด้วยตนเอง)

ง. ทบทวนรายงานประจำปีของ PCS (คำชี้แจงทางวิชาชีพ)

e. การช่วยเหลือในการสืบสวนใด ๆ เหตุผลสำหรับสมาชิกสภาวิชาชีพ สมาชิกสถาบัน CFA อาจถูกตรวจสอบโดยพิจารณาจาก:

1 การฝ่าฝืนข้อบังคับของสถาบัน CFA ข้อบัญญัติข้อบังคับจริยธรรมมาตรฐานการปฏิบัติตามหลักวิชาชีพหรือกฎระเบียบหรือข้อบังคับที่ใช้บังคับอื่น ๆ

2. การลงโทษหรือคำสั่งห้ามตามที่รัฐบาลหรือหน่วยงานตุลาการหรือองค์กรกำกับดูแลภาครัฐหรือเอกชนที่มีเขตอำนาจศาลเกี่ยวกับกิจกรรมที่เกี่ยวข้องกับการลงทุน 999 3. ความเชื่อมั่นในความผิดทางอาญาหรือ (ถ้าเขตอำนาจศาลไม่ได้กำหนดอาชญากรรม) ความผิดใด ๆ ที่ถูกลงโทษจำคุก 1 ปีขึ้นไปในเรือนจำ

4 ห้ามหรือ จำกัด การลงทะเบียนตามกฎหมายหลักทรัพย์ของเขตอำนาจศาลหรือข้อ จำกัด ใด ๆ ที่เกี่ยวข้องกับกิจกรรมวิชาชีพที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนใด ๆ (ถาวรหรือไม่มีกำหนด) 5. ความล้มเหลวในการกรอกลงชื่อและส่งคืนคำชี้แจงทางวิชาชีพ 6ปลอมแปลงข้อมูลเกี่ยวกับผู้สมัครหรือการสมัครสมาชิกสังคม 7. ไม่ร่วมมือกับการไต่สวนและสอบสวนของสถาบัน CFA ในพฤติกรรมของตัวเองหรือการดำเนินการของสมาชิกคนอื่น ๆ

8 สาเหตุอื่นใดอีก

การลงโทษ

PSPC มีอำนาจที่จะกำหนดบทลงโทษใด ๆ ต่อไปนี้ในเรื่องวินัย (เรียงลำดับจากน้อยที่สุดถึงรุนแรงที่สุด):

1. การตำหนิส่วนตัว

-

สมาชิกจะได้รับการแจ้งโดยทันทีและมีการประกาศอย่างเปิดเผยต่อสาธารณชนเกี่ยวกับการตำหนิในเอกสารเผยแพร่ที่สถาบันฉบับ CFA เผยแพร่แก่สมาชิก อย่างไรก็ตามชื่อสมาชิกและข้อมูลระบุเฉพาะจะถูกระงับจากประกาศ

2

การตำหนิสาธารณะ

-

ประกาศสาธารณะอาจจัดทำขึ้นในสิ่งตีพิมพ์ที่ได้รับการตีพิมพ์โดยสถาบัน CFA และการประกาศนี้อาจระบุบุคคลที่ถูกทำนองคลองธรรม ประกาศเรื่องการตำหนิโดยสาธารณชนอาจถูกส่งไปยังคณะกรรมการกำกับดูแลของสมาชิกและสังคมสมาชิก

3

การระงับการเป็นสมาชิกตามกำหนดเวลา

-

นอกเหนือจากหลักเกณฑ์การแจ้งเตือนสาธารณะที่กำหนดให้มีการตำหนิโดยสาธารณะแล้วสมาชิกจะถูกระงับการเป็นสมาชิกในสถาบัน CFA และสมาคมในสังกัดในช่วงเวลาที่กำหนด อย่างไรก็ตามเขาอาจจะยังคงใช้ชื่อ CFA ในเรื่องมืออาชีพ การระงับการใช้สิทธิตามที่ระบุใน CFA เป็นเช่นเดียวกับข้อที่ 3 ยกเว้นการใช้การกำหนด CFA ยังถูกเพิกถอน แต่จะใช้ระยะเวลาที่กำหนดหลังจากที่สิทธิ์นี้สามารถเรียกคืนได้

4

การเพิกถอนการเป็นสมาชิก

-

ด้วยการลงโทษนี้นอกเหนือจากประกาศสาธารณะทั้งหมดที่มีโทษรุนแรงน้อยลงสมาชิกจะถูกห้ามไม่ให้เข้าร่วมในสถาบัน CFA หรือสมาคมในเครืออย่างถาวร การใช้การกำหนด CFA ไม่จำเป็นต้องรวมอยู่ในการห้ามใช้ถาวรนี้

5

การเพิกถอนสิทธิ์ในการใช้การกำหนด CFA

-

การลงโทษนี้เป็นการลงโทษรุนแรงที่สุดที่สามารถบังคับให้ผู้ครอบครอง CFA ได้คือการห้ามใช้ CFA ตลอดอายุการใช้งาน

6

การระงับโดยสรุป

- การดำเนินการนี้เกี่ยวข้องกับการตัดสมาชิกภาพในสถาบัน CFA, องค์กรที่เป็นสมาชิกหรือสังคมสมาชิกโดยอัตโนมัติออกจากสิทธิในการใช้ชื่อ CFA และสิทธิ์ในการเข้าร่วมโปรแกรม CFA 7 การระงับหรือการเพิกถอนจากการมีส่วนร่วมในโครงการการศึกษาและการรับรองรายชื่อวิชาชีพ CFA (999) -

การลงโทษนี้ครอบคลุมผู้สมัคร CFA ยกเว้นการชั่วคราวหรือถาวรจากโปรแกรม CFA (เช่นนั่งสำหรับการสอบใด ๆ) การแจ้งเรื่องการลงโทษทางวินัย การแจ้งเรื่องใด ๆ ต้องได้รับการบอกกล่าวไปยังผู้ได้รับผลกระทบโดยสรุปดังต่อไปนี้: ลักษณะของคดีและสรุปการดำเนินการทางวินัย

ข้อบังคับมาตรฐานหรือกฎที่บังคับใช้ ถูกละเมิด ข้อมูลที่เหมาะสมอื่น ๆ ที่กำหนดโดย PSPC การตรวจสอบ การตรวจสอบการละเมิดที่อาจเกิดขึ้นดำเนินการโดยเจ้าหน้าที่

ที่แต่งตั้งโดย DRS โดยทำหน้าที่ตามข้อมูลที่ ยื่นเรื่องร้องเรียนเป็นลายลักษณ์อักษรเกี่ยวกับพฤติกรรมทางวิชาชีพของสมาชิกข้อมูลประจำตัวของบุคคลที่ร้องเรียนจะแจ้งให้บุคคลที่เป็นเจ้าของเรื่องร้องเรียนทราบเว้นแต่บุคคลที่ร้องเรียนประสงค์จะไม่เปิดเผยชื่อ ในกรณีนี้เจ้าหน้าที่ที่ได้รับมอบหมายจะพยายามทุกวิถีทางเพื่อป้องกันไม่ให้เปิดเผยชื่อของบุคคลที่ร้องเรียนแม้ว่าการป้องกันนี้อาจขัดขวางความสามารถในการรวบรวมข้อมูลและระบุว่ามีการละเมิดเกิดขึ้น การดำเนินการของเจ้าหน้าที่มอบหมายและ DRS 1. การสิ้นสุดการไต่สวน

- หากมีหลักฐานไม่เพียงพอเพื่อดำเนินการต่อเจ้าหน้าที่ที่ได้รับมอบหมายอาจยุติการสอบสวนโดยการแจ้งเป็นลายลักษณ์อักษรแก่สมาชิก อย่างไรก็ตามอาจมีการเปิดเรื่องเดียวกันในวันที่ในอนาคตตามหลักฐานเพิ่มเติม 2 การตำหนิส่วนตัว - มีการลงโทษผู้เยาว์ผู้รับมีสิทธิ์ที่จะปฏิเสธภายใน 30 วันและขอให้มีการไต่สวน ความล้มเหลวที่จะปฏิเสธคือการยอมรับการยอมรับและการยอมรับของการลงโทษ 3

ข้อตกลงเกี่ยวกับข้อตกลง - สำหรับการลงโทษใด ๆ ที่อยู่เหนือการตำหนิส่วนตัวเจ้าหน้าที่ที่ได้รับมอบหมายต้องดำเนินการโดยเสนอข้อตกลงการลงนามเป็นลายลักษณ์อักษร สมาชิกมีสิทธิที่จะปฏิเสธและขอให้มีการพิจารณาคดีหรือยอมรับและลงนามในข้อตกลง ข้อตกลงต้องลงนามโดยทั้งสองฝ่าย (สมาชิกและเจ้าหน้าที่ที่กำหนด) การยอมรับจะสละสิทธิ์ในอนาคตที่จะขอให้มีการพิจารณาคดี การร้องขอการไต่สวน เมื่อการพิจารณาอนุมัติที่เสนอและการไต่สวนถูกขอร้องให้ PSPC กำหนดให้มีคณะกรรมการพิจารณาคดีสามถึงห้าคนเพื่อพิจารณาเรื่องนี้ ในกรณีดังกล่าวสมาชิกมีสิทธิที่จะดำเนินการดังต่อไปนี้

การพิจารณาด้วยตนเอง - การพิจารณาคดีอาจดำเนินการโดยการประชุมทางโทรศัพท์ การจัดตารางเวลาของวันและเวลาที่ตกลงกันได้ภายใน 120 วันนับจากวันที่ได้รับคำขอ การเป็นพยานโดยคำแนะนำ

พยานและพยานหลักฐานในปัจจุบัน - หลักฐานทั้งหมดและรายชื่อพยานต้องถูกส่งไปยังคณะกรรมการพิจารณาการประชุมอย่างน้อย 14 วันก่อนวันที่ การได้ยิน

การตรวจสอบข้ามสายตาของพยานคนใด ๆ

• การพิจารณาคดีดำเนินการกับพยานและพยานหลักฐานก่อนเพื่อสนับสนุนข้อกล่าวหาและจากพยานและพยานหลักฐานเพื่อป้องกันข้อกล่าวหา คณะกรรมาธิการการพิจารณากลั่นกรองเป็นการส่วนตัวและแสดงการค้นพบการประพฤติผิดและการลงโทษที่เหมาะสม (ขึ้นอยู่กับความเหนือกว่าของหลักฐาน) หรือการค้นพบว่าข้อกล่าวหาดังกล่าวไม่ถูกต้อง
• การทบทวนการตัดสินของคณะกรรมการพิจารณาคดี
• การดำเนินการทางวินัยที่แนะนำโดยคณะกรรมการพิจารณาคดีจะต้องมีขึ้นเว้นแต่คณะกรรมการพิจารณาเห็นว่ามีกรณีพิเศษและผิดปกติ คำร้องขอให้ทบทวนโดยแผงตรวจสอบสามารถเขียนได้ภายใน 30 วัน แผงรีวิว (ซึ่งได้รับการแต่งตั้งโดยประธานของ PSPC) ประกอบด้วยสมาชิกที่ยังไม่เคยเข้าร่วมในเรื่องนี้และไม่ได้มีส่วนได้เสีย สมาชิกต้องดูรายละเอียด (ในการเขียน) สถานการณ์พิเศษและผิดปกติจากนั้นแผงการตรวจสอบจะตอบสนองตามการประชุมทางโทรศัพท์และถึงความมุ่งมั่นการพิจารณาของคณะกรรมการพิจารณาเป็นที่สิ้นสุดและเป็นที่แน่ชัด

การระงับโดยสรุป

การลงโทษนี้จะลบบุคคลออกจากการเป็นสมาชิกในสถาบัน CFA องค์กรในเครือและสมาคมสมาชิก ห้ามใช้การกำหนด CFA หรือมีส่วนร่วมในโครงการ CFA การระงับโดยสรุปจะถูกกำหนดโดยเจ้าหน้าที่ที่ได้รับมอบหมายของ PSPC โดยขึ้นอยู่กับหนึ่งในสี่กรณี: 1. สมาชิกถูกตัดสินหรือสารภาพผิดกับอาชญากรรมที่ถูกจัดว่าเป็นอาชญากรรมในกฎหมายของเขตอำนาจศาลที่มีการตัดสินหรือ (ถ้าไม่ได้ระบุว่าเป็นความผิดทางอาญา) สมาชิกจะมีความผิดอาญาที่ถูกลงโทษด้วยคุกนานกว่าหนึ่งปี

2 สมาชิกจะถูกสั่งห้ามไม่ให้จดทะเบียนหรือจดทะเบียนหลักทรัพย์ภายใต้กฎหมายหลักทรัพย์ของหน่วยงานรัฐบาลหรือหน่วยงานตุลาการหรือโดยองค์กรกำกับดูแลภาครัฐหรือเอกชนที่มีเขตอำนาจศาลเกี่ยวกับกิจกรรมที่เกี่ยวข้องกับการลงทุน

3 สมาชิกไม่ร่วมมือกับการสืบสวนของเจ้าหน้าที่ที่ได้รับมอบหมายตามความประพฤติของสมาชิก (ไม่ว่าจะเป็นของตนเองหรือของบุคคลอื่น) 4 สมาชิกไม่สามารถกรอกข้อมูลลงชื่อและส่งคืน Statement ประพฤติปฏิบัติงานประจำปีได้ การระงับโดยสรุปจะเป็นการเพิกถอนการเป็นสมาชิกโดยอัตโนมัติและการเพิกถอนสิทธิ์ในการใช้การกำหนด CFA เว้นแต่สมาชิกจะร้องเรียนเพื่อทบทวนภายในห้าปีนับจากวันที่มีการระงับการสรุป ในกรณีที่หมวด 3 (ไม่ให้ความร่วมมือ) และหมวด 4 (ไม่สามารถยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี) สมาชิกอาจคัดค้านการระงับโดยร่วมมือกับการสืบสวนหรือยื่นคำแถลงหรือยื่นคำขอให้ทบทวนภายใน 30 วัน เก้าอี้ PSPC การไม่ขอให้ตรวจสอบภายใน 30 วันหมายความว่าต้องมีการระงับโดยสรุปเป็นเวลาอย่างน้อยหนึ่งปีหลังจากนั้นสามารถขอรับการตรวจสอบได้ คำขอให้ทบทวนการระงับโดยสรุปมีความคล้ายคลึงกับขั้นตอนการตรวจสอบสำหรับการลงโทษที่กำหนดโดยเจ้าหน้าที่ที่ได้รับแต่งตั้ง (อธิบายไว้ก่อนหน้านี้)

การคืนสถานะหลังจากการเพิกถอน สมาชิกอาจขอคืนสิทธิ์ที่ถูกเพิกถอนจากการเป็นสมาชิกของสถาบัน CFA (หรือองค์กรและสังคมในเครือ) เพื่อใช้ชื่อ CFA หรือเข้าร่วมในโครงการ CFA

การสาธิตการออกกำลังกายเพื่อการวิเคราะห์ทางการเงิน: เพื่อความพึงพอใจของ PSPC สมาชิกต้องแสดงหลักฐานว่า การปฏิบัติตามเงื่อนไขอื่น ๆ ที่ PSPC ร้องขอเช่นการผ่านการตรวจสอบมาตรฐานการปฏิบัติงานด้วยตนเองและการยื่นคำแถลงทางวิชาชีพฉบับสมบูรณ์และลงนาม > คำร้องขอให้กลับมาถูกมอบหมายให้เจ้าหน้าที่ที่ได้รับแต่งตั้งของ PSPC ซึ่งเป็นผู้ดำเนินการสอบสวนและให้การตัดสินใจ หากคำร้องไม่ได้รับการปฏิเสธจะไม่มีการตรวจสอบคำร้องต่อมาเป็นเวลาอย่างน้อยสองปี การรักษาความลับ การดำเนินการทางวิชาชีพของ CFA Institute ทั้งหมดจะถูกเก็บเป็นความลับเว้นแต่กรณีที่การละเมิดข้อกล่าวหาเป็นการละเมิดกฎหมายกฎหรือข้อบังคับที่ชัดเจน (ในกรณีนี้มีข้อผูกมัดที่จะต้องปฏิบัติตามกฎหมาย) หรือถ้าสมาชิกสละสิทธิ์ในการรักษาความลับนี้หน่วยงานกำกับดูแล (เช่น ก.ล.ต.) มีสิทธิที่จะขอสำเนาเอกสารบางอย่างรวมถึงข้อตกลงการบอกกล่าวการแจ้งเรื่องการลงโทษทางวินัยและคำตัดสินของแผงควบคุมและ / หรือแผงตรวจสอบ