1 ระบุ บริษัท เพื่ออ้างสิทธิ์ในการปฏิบัติตามมาตรฐาน GIPS บริษัท จัดการลงทุนจะต้องกำหนดกิจการที่มีความถูกต้องโดยอ้างว่าเป็นไปตามข้อกำหนด คำจำกัดความนี้อาจเป็นทั้ง บริษัท หรือ บริษัท ย่อยหรือแผนกของ บริษัท ที่มีขนาดใหญ่ตราบเท่าที่มีการจัดส่งให้กับลูกค้าและลูกค้าที่คาดหวังในฐานะองค์กรทางธุรกิจที่แตกต่างกัน
ในบริบทของ GIPS อาจมีการแกะสลักนิติบุคคลที่แตกต่างออกไปจาก บริษัท เดียวกัน ในการอ้างสิทธิ์การปฏิบัติตามข้อกำหนดนิติบุคคลที่แตกต่างจะต้อง:
ก) แยกจากหน่วยงานและหน่วยงานอื่น ๆ ออกจากหน่วยงานและหน่วยงานต่างๆ 999 ข) รักษาดุลยพินิจของสินทรัพย์ที่ตนบริหารด้วยความเป็นอิสระในกระบวนการตัดสินใจ 999 c) มี ตลาดที่แตกต่างหรือประเภทของลูกค้าและ / หรือใช้กระบวนการลงทุนบางอย่าง2.
การเป็นตัวแทนอย่างเป็นทางการ
และมีการเปิดเผยข้อมูลเต็มรูปแบบ
3 รวมทุกอย่าง - ภายใต้ GIPS บริษัท จะต้องรวมถึง
ทั้งหมด การจ่ายค่าธรรมเนียมจริงในพอร์ตการลงทุนตามความเหมาะสมอย่างน้อยหนึ่งชุดที่กำหนดไว้ตามกลยุทธ์และ / หรือวัตถุประสงค์ที่คล้ายคลึงกัน
5 ก้าวไปสู่มาตรฐาน 10 ปี - เมื่อได้รับข้อมูลที่สอดคล้องกันเป็นระยะเวลาห้าปี บริษัท จะต้องเพิ่มผลการดำเนินงานเป็นประจำทุกปีในอีก 5 ปีข้างหน้าและบรรลุประวัติขั้นต่ำ 10 ปี.
- ตัวอย่างเช่นคอมโพสิตและเกณฑ์มาตรฐานจะต้องเป็น ex ante (สร้างก่อนข้อเท็จจริง) ไม่ใช่ ex post (สร้างขึ้นหลังจากข้อเท็จจริง) 8 ข้อกำหนดที่จำเป็น
- ตัวอย่างคือข้อปฏิบัติที่ต้องนำมาใช้กับการปฏิบัติตามข้อกำหนดของ GIPS ของลูกค้าและข้อกำหนดที่แนะนำเพื่อให้แน่ใจว่าแนวทางปฏิบัติที่ดีที่สุด เมื่อเวลาผ่านไปคาดว่าองค์ประกอบที่แนะนำบางอย่างจะกลายเป็นสิ่งจำเป็น
9 การเปิดเผยเพิ่มเติม / เปิดเผยเพิ่มเติม - สิ่งเหล่านี้มักเป็นสิ่งที่จำเป็นขึ้นอยู่กับสถานการณ์เพื่อให้บรรลุเป้าหมายการเปิดเผยข้อมูลอย่างเป็นธรรม / เปิดเผยข้อมูลอย่างทั่วถึง
10 GIPS Updates, Guidance และ Revised Requirements - ต้องปฏิบัติตามกฎเหล่านี้เพื่อที่จะอ้างสิทธิ์ในการปฏิบัติตามข้อกำหนด
11 เพื่อแก้ไขปัญหาความขัดแย้งระหว่างกฎหมายท้องถิ่นและ GIPS ระหว่างประเทศ การนำเสนอต้องเป็นไปตามกฎหมายในท้องถิ่นและต้องเปิดเผยข้อเท็จจริงนี้