สมาชิกและผู้สมัครต้อง ไม่กระทำการใด ๆ ที่เป็นมืออาชีพที่เกี่ยวข้องกับการไม่สุจริตการฉ้อโกงหรือหลอกลวงหรือกระทำการใด ๆ ที่แสดงถึงชื่อเสียงด้านวิชาชีพความสมบูรณ์หรือความสามารถของวิชาชีพ
เหตุผลเบื้องหลัง Standard ID
มาตรฐานฉบับนี้เขียนด้วยความเข้าใจว่าการปฏิบัติตามกฎหมายกฎและข้อบังคับทั้งหมด (เช่นสาระสำคัญของมาตรฐาน IA) เป็นไปได้หลายกรณีไม่เพียงพอที่จะสร้างวัฒนธรรมทางจริยธรรมสูงสำหรับ อาชีพด้านการลงทุน มาตรฐาน I-D จึงขยายเกินขอบเขตของมาตรฐาน I-A เพื่อตอบสนองความสมบูรณ์แบบส่วนบุคคลของสมาชิกและผู้สมัคร ยกตัวอย่างเช่นไม่มีกฎกติกาหรือระเบียบที่ห้ามไม่ให้ดื่มเครื่องดื่มแอลกอฮอล์ก่อนที่จะไปทำงานหรือขณะทานอาหารกลางวันและกลับไปทำงานในขณะที่อยู่ภายใต้อิทธิพล นอกจากนี้ยังเป็นความจริงที่ว่าพฤติกรรมดังกล่าวได้รับการยอมรับในสังคมมานานหลายทศวรรษแล้วด้วยความนิยมของอาหารกลางวันที่เรียกว่าสามมื้อมาร์ตินี่ แต่เวลามีการเปลี่ยนแปลง
ตัวอย่างเช่น ถ้าบุคคลถูกตัดสินว่ามีความผิดอาญาอาชญากรรมหรือความผิดทางอาญาบุคคลนั้นได้ชี้ให้คนอื่นทราบว่าตนเข้าร่วมกิจกรรมผิดศีลธรรมไม่สุจริตและผิดจรรยาบรรณ ใครจะพูดว่าพฤติกรรมนี้จะไม่ถูกทำซ้ำในกิจกรรมอาชีพของเขา?
ผู้สมัคร CFA มักรู้ความแตกต่างระหว่างความถูกต้องและผิดดังนั้นคำถามสอบจะพยายามดักจับคุณด้วยตัวคัดสรรต่างๆในสถานการณ์ ทราบว่าสิ่งที่สำคัญที่สุดในการประเมินคือสิ่งที่คนได้ทำจริงและหลีกเลี่ยงกับดักต่อไปนี้
อย่าพึ่งพาการตัดสินใจของผู้บังคับบัญชาของแต่ละบุคคล
- - ตัวอย่างหลายตัวอย่างจะระบุว่า "ผู้บังคับบัญชาไม่ได้ 't พบว่าพฤติกรรมในคำถามมีผลต่อความรับผิดชอบประจำวันและผู้บังคับบัญชารู้เกี่ยวกับเรื่องนี้ แต่ก็ OK กับมันตราบเท่าที่มันไม่ได้เกิดขึ้นอีกครั้ง " ในกรณีเหล่านี้ความเห็นของผู้บังคับบัญชาไม่ใช่เรื่องสำคัญเพราะเป็นการกระทำที่จริงจังที่คุณต้องให้ความสนใจ อย่ากังวลกับหัวหน้างานให้การวิเคราะห์ง่าย: การกระทำของบุคคลนี้ละเมิดข้อกำหนดใด ๆ ของมาตรฐานหรือไม่? อย่าให้อภัยการประพฤติผิดเพียงเพราะไม่มีการลงโทษ
- - ในระบบกฎหมายของเราส่วนใหญ่จะตัดสินออกนอกศาล หากกิจกรรมเป็นเรื่องหลอกลวงหากผู้กระทำความผิดพยายามที่จะหลบหนีหรือพยายามหลอกลวงก็เป็นการละเมิดมาตรฐาน I-D แม้ว่าการกระทำผิดจะไม่ส่งผลให้เกิดความเชื่อมั่น อีกครั้งให้ความสำคัญกับสิ่งที่บุคคลนั้นทำ ความไม่สุจริตและการทุจริตเป็นไปได้แม้ในขณะที่มีส่วนร่วมในการเป็นอาสาสมัครเพื่อการกุศล
- - ให้ความสำคัญกับสิ่งที่บุคคลทำอยู่ หากเป็นการหลอกลวงหากมีการแสดงข้อมูลผิดพลาดหรือหากเป็นการหลอกลวงก็เป็นการละเมิด วิธีการปฏิบัติตาม
ความซื่อสัตย์ส่วนบุคคลและการปฏิบัติตนอย่างมืออาชีพเริ่มต้นกับแต่ละคนด้วยความรู้สึกถึงพฤติกรรมที่ถูกและผิดและมีศีลธรรมอันหนึ่ง การกระทำที่ไม่เหมาะสมและไม่เหมาะสมมีผล แต่ในฐานะที่ไว้ใจได้บางครั้งบางครั้งก็อยู่ในฐานะที่สามารถหลีกเลี่ยงพฤติกรรมที่เป็นการฉ้อโกงได้ หากการกระทำกระตุ้นความรู้สึกที่คุณหวังว่าจะไม่มีใครรู้ว่าอาจเป็นสิ่งที่ไม่ควรทำ คุณไม่ควรรู้สึกว่าคุณมีบางอย่างที่จะซ่อน
นอกจาก CFA Institute แล้วสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ FINRA และหน่วยงานกำกับดูแลและกฎระเบียบอื่น ๆ ยังมีหน้าที่จัดหากรอบการกำกับดูแลและกำหนดให้มีการปฏิบัติตามข้อกำหนดและเปิดเผยข้อมูลอย่างครบถ้วน นอกจากนี้สมาชิก CFA และผู้สมัครควรส่งเสริมให้นายจ้างใช้จรรยาบรรณเพื่อให้ครอบคลุมถึงการปฏิบัติส่วนบุคคลสำหรับทุกคนในองค์กรและเพื่อใช้ขั้นตอนการตรวจสอบพื้นหลังสำหรับพนักงานที่มีศักยภาพเพื่อให้องค์กรตระหนักถึงปัญหาทางกฎหมายก่อน ๆ และ มั่นใจว่าพนักงานที่มีศักยภาพจะไม่สามารถเข้ารับการจ้างงานในอุตสาหกรรมการลงทุนได้