สมาชิก และผู้สมัครต้องพัฒนาและรักษาบันทึกที่เหมาะสมเพื่อสนับสนุนการวิเคราะห์การลงทุนคำแนะนำการดำเนินการและการติดต่อสื่อสารเกี่ยวกับการลงทุนอื่น ๆ กับลูกค้าและลูกค้าที่คาดหวัง
เหตุผลเบื้องหลังมาตรฐาน VC
มาตรฐานฉบับนี้ถูกสร้างขึ้นโดยเริ่มจากฉบับที่ 9 โดยมีผลในปี 2549 ก่อนหน้านี้ได้มีการบันทึกการบันทึกไว้ในการอภิปรายเกี่ยวกับเกณฑ์สมเหตุสมผล (Standard VA) แต่ปัจจุบันได้พัฒนาไปถึงจุดที่ มีการเขียนมาตรฐานเพื่อสร้างความสำคัญ ในการพัฒนาความสัมพันธ์ที่เหมาะสมกับลูกค้าการเก็บบันทึกเป็นแบบฝึกหัดในการ "ปกปิดหางของคุณ" โดยการยืนยันผ่านขั้นตอนการเก็บบันทึกข้อมูลอย่างเป็นทางการและเป็นเหตุให้การตัดสินใจลงทุนทั้งหมดเกิดขึ้นและมีการทำขึ้น
ประเด็นสำคัญในการจดจำเกี่ยวกับมาตรฐาน V-C
- ขั้นตอนการเก็บบันทึกข้อมูลเป็นความรับผิดชอบของ บริษัท โดยมีบุคคลที่ต้องช่วยเก็บรักษาบันทึกงานวิจัยหรือเอกสารอื่น ๆ ความรับผิดชอบเฉพาะจะแตกต่างกันไปขึ้นอยู่กับบทบาทของบุคคลนั้นในกระบวนการตัดสินใจลงทุน
- อาจมีการจัดเก็บข้อมูลในรูปแบบเอกสารหรือในรูปแบบอิเล็กทรอนิกส์
- สถาบัน CFA แนะนำให้เก็บรักษาบันทึกไว้เป็นเวลาเจ็ดปี (7) ในกรณีที่ไม่มีคำแนะนำหรือข้อบังคับในท้องถิ่น
- ประวัติที่สร้างขึ้นโดยเป็นส่วนหนึ่งของกิจกรรมระดับมืออาชีพของสมาชิกหรือผู้สมัครเป็นทรัพย์สินของ บริษัท ไม่ใช่บุคคล การละเมิดดังกล่าวถือเป็นการละเมิดหลักจริยธรรมของสมาชิกเพื่อใช้ทรัพย์สินดังกล่าวกับเขาโดยไม่ได้รับความยินยอมเป็นลายลักษณ์อักษรจาก บริษัท
แนวคิดที่บันทึกว่าเป็น "สมบัติของ บริษัท ไม่ใช่บุคคล" อาจได้รับการทดสอบในกรณีของรูปแบบเชิงปริมาณ กล่าวได้อีกนัยหนึ่งนักพัฒนาซอฟต์แวร์สามารถนำบันทึกเหล่านี้ (วิธีการพัฒนาแบบจำลอง) ไปยังหน่วยงานใหม่ได้หรือไม่? โปรดจำไว้ว่านี่เป็นแบบจำลองของ บริษัท ไม่ใช่แบบจำลองของแต่ละบุคคล นักพัฒนาซอฟต์แวร์จะต้องสร้างงานของเขาใหม่ทั้งหมดในส่วนร่วมใหม่เพื่อหลีกเลี่ยงการละเมิด |