มีสองส่วนย่อยภายใต้มาตรฐานขั้นสุดท้ายนี้
- มาตรฐาน VII-A: ดำเนินการเป็นสมาชิกและผู้สมัครในโครงการ CFA
- มาตรฐาน VII-B: การอ้างอิงถึง CFA Institute การแต่งตั้ง CFA และ CFA Program
มาตรฐาน VII-A: การดำเนินการเป็นสมาชิกและผู้สมัครใน CFA Program
สมาชิกและผู้สมัครต้องไม่กระทำการใด ๆ ที่เป็นการละเมิดชื่อเสียงหรือ ความสมบูรณ์ของสถาบัน CFA หรือการแต่งตั้ง CFA หรือความสมบูรณ์ความถูกต้องหรือความปลอดภัยของการสอบ CFA
เหตุผลเบื้องหลังมาตรฐาน VII-A
มาตรฐานฉบับนี้กล่าวถึงความสมบูรณ์หรือความถูกต้องของกระบวนการตรวจสอบ CFA เห็นได้ชัดว่าการโกงการสอบในลักษณะใดเป็นการกระทำผิดศีลธรรมอันร้ายแรง แต่ความสมบูรณ์ของการสอบ CFA มีความสำคัญอย่างยิ่งต่อวิชาชีพและสมาชิกของสถาบัน CFA ที่การกระทำผิดในพื้นที่นี้มีความสำคัญเป็นพิเศษ สมาชิก CFA รู้สึกภาคภูมิใจในความสำเร็จของพวกเขาและต้องการปกป้องกระบวนการตรวจสอบเพื่อให้แน่ใจว่ากฎบัตร CFA ได้รับรางวัลตามบุญ
การใช้มาตรฐาน VII-A
กิจกรรมทั้งหมดต่อไปนี้จะถือว่าเป็นการละเมิดมาตรฐาน VII-A:
การโกงการสอบ CFA- การโกงการสอบใด ๆ
- ไม่ปฏิบัติตามกฎการบริหารงานของ CFA
- การให้ข้อมูลการสอบลับแก่ผู้สมัครสอบหรือไปที่สาธารณะ
- Circumventing (หรือ ความพยายามที่จะหลีกเลี่ยง) มาตรการรักษาความปลอดภัยที่ออกแบบมาเพื่อปกป้องความสมบูรณ์ของการสอบ CFA
- มาตรฐานนี้ไม่ได้ป้องกันไม่ให้มีการแสดงความคิดเห็นอย่างเสรี (วิจารณ์) เกี่ยวกับสถาบัน CFA หรือกระบวนการสอบ CFA
มาตรฐาน VII-B: อ้างอิงถึง CFA Institute, CFA D และ CFA Program
เมื่ออ้างถึงสถาบัน CFA, การเป็นสมาชิก CFA Institute, การแต่งตั้ง CFA หรือผู้สมัครในโครงการ CFA, สมาชิกและผู้สมัคร ต้องไม่บิดเบือนความจริงหรือพูดเกินจริงถึงความหมายหรือนัยยะของการเป็นสมาชิกในสถาบัน CFA ซึ่งถือครองการแต่งตั้ง CFA หรือการสมัครรับเลือกตั้งในโปรแกรม CFA เหตุผลเบื้องหลังมาตรฐาน VII-B
มาตรฐานฉบับนี้มีอยู่เพื่อส่งเสริมและปกป้อง CFA เป็นชื่อแบรนด์ที่ไม่ซ้ำใคร มันเป็นการตอกย้ำหลักการที่ว่ากฎบัตร CFA แสดงถึงความสำเร็จในระดับสูงอย่างมีนัยสำคัญสำหรับผู้ที่สามารถใช้งานโปรแกรมได้ ตระหนักว่า Chartered Financial Analyst designation มีคุณค่าอย่างยิ่งสำหรับการเพิ่มพูนการรับรอง ดังนั้นจึงต้องให้ผู้ว่าการ CFA ไม่ให้ลดราคาสิ่งที่พวกเขาทำได้โดยการส่งเสริมการแต่งตั้งในลักษณะที่กำหนด
ข้อเสนอแนะและข้อควรปฏิบัติเฉพาะบางประการที่เสนอเพื่อเป็นแนวทางให้กับผู้สมัคร CFA เมื่อศึกษาการใช้มาตรฐาน VII-B อย่างถูกต้องแม้ว่าจะเป็นแนวทางหนึ่งที่สามารถอธิบายได้บ้างยากที่จะพูดเพียงแค่คำว่า "นักวิเคราะห์ทางการเงินชาร์เตอร์ด" ใช้คำว่า "นักวิเคราะห์ทางการเงินชาร์เตอร์ด" อย่างน้อยกว่า "ถูกต้อง" หรือ "สง่างาม" หรือ "มีเหตุมีผล" สิ่งที่ดูเหมือนจะเป็นเรื่องที่ดีซื่อสัตย์ตรงไปตรงมาการส่งเสริมตนเองและพฤติกรรมที่กล้าได้กล้าเสียกับคน ๆ หนึ่งอาจถูกมองข้ามว่าไม่มีรสนิยมในสายตาของผู้อื่น บางส่วนของคำเหล่านี้มีการเปลี่ยนแปลงในมาตรฐานแก้ไข
การสอบ Level I มีแนวโน้มที่จะทดสอบคุณเกี่ยวกับพื้นฐาน - i. อี สิ่งที่คนสามารถทำได้หรือไม่สามารถทำอะไรกับการกำหนด CFA ได้ ในระดับที่ 2 และ 3 คำอธิบายที่จำเป็นต้องเขียนในแบบเรียงความผู้สมัครจะมีห้องตีความและตรวจสอบทั้งสองด้านของการละเมิดที่น้อยกว่าที่เห็นได้ชัด
ข้อกำหนด
มาตรฐาน VII-B ช่วยให้สามารถอธิบายได้อย่างถูกต้องถึงข้อกำหนดที่ได้รับการยอมรับว่าเป็นสมาชิกของ CFA Institute หรือผู้ให้เช่า CFA แม้ว่ามาตรฐานจะไม่ได้ระบุถึงความต้องการเหล่านั้นจริงๆ
ทำไมไม่? ในความเห็นของเรานี้จะทำเพื่อให้ความยืดหยุ่นเพิ่มเติมบางอย่างเพื่อ CFA Institute; นั่นคือถ้าต้องการเปลี่ยนแปลงข้อกำหนดก็ไม่จำเป็นต้องเปลี่ยนมาตรฐาน VII-B ยกตัวอย่างเช่นในช่วงไม่กี่ปีที่ผ่านมามีการริเริ่มที่จะกำหนดให้สมาชิก CFA ทั้งหมดเป็นเงื่อนไขในการเป็นสมาชิกที่ยังคงเป็นสมาชิกต่อไปเพื่อตอบสนองความต้องการของ CE (การศึกษาต่อเนื่อง) เป็นประจำทุกปีซึ่งสมาชิกอาจตอบสนองได้หลายวิธี (เช่นการเข้าร่วมสัมมนา, อ่านเนื้อหาการมีส่วนร่วมในการออกอากาศทางเว็บ) ความคิดริเริ่มที่นำเสนอได้รับการคัดเลือกในรูปแบบล่าสุด แต่อาจนำมาใช้เป็นรูปแบบอื่นในอนาคตได้ (เราควรทราบว่าโปรแกรม CE อยู่ในสถานที่ แต่การมีส่วนร่วมไม่จำเป็นสำหรับสมาชิก)
ตามมาตรฐานที่มีผลบังคับใช้ในเดือนมกราคมปี 2549 จะมีการใช้สิทธิในการใช้การแต่งตั้งนักวิเคราะห์การเงินชาร์เตอร์ดให้กับผู้ที่ปฏิบัติตามข้อกำหนดดังต่อไปนี้
1. ความสำเร็จของโครงการ CFA
2. ความมุ่งมั่นอย่างต่อเนื่องในหลักสูตรการดำเนินวิชาชีพของสถาบัน CFA Institute ส่วนสำคัญของโครงการนี้ก็คือทุกปีสมาชิก CFA ทั้งหมดจะต้องลงชื่อในประกาศการปฏิบัติงานและส่งกลับไปที่ CFA Institute ในแถลงการณ์สมาชิกต้องเปิดเผยการละเมิดทางจริยธรรมทั้งหมดหรืออื่น ๆ (และยืนยันด้วยลายมือชื่อ) ว่าเขาหรือเธอไม่ได้มีการละเมิดดังกล่าว
3 การบำรุงรักษาสมาชิกที่ใช้งานอยู่ในสถาบัน CFA ค่าธรรมเนียมรายปีจะต้องให้สมาชิกใช้งานอยู่
กล่าวอีกนัยหนึ่งแม้กระทั่งสำหรับผู้ที่ผ่านหลักสูตร CFA อย่างเข้มงวดความล้มเหลวในการจ่ายค่าธรรมเนียมรายปีหรือลงนามในแถลงการณ์การประพฤติปฏิบัติประจำปี (ซึ่งโดยปกติจะทำเมื่อจ่ายค่าธรรมเนียม) ส่งผลให้มีการระงับสิทธิในการใช้ การกำหนด CFA
การระงับหมายความว่าเป็นการละเมิดหลักจริยธรรม (มาตรฐาน VII-B) เพื่อระงับการเป็นผู้ให้เช่า CFA:
1. การแต่งตั้ง "CFA" หรือ "CFA Charterholder" หรือ "Chartered Financial Analyst" ต้องถูกนำออกจากนามบัตรโบรชัวร์หรือวัสดุที่ตีพิมพ์ใด ๆ และอาจไม่สามารถใช้ในประวัติส่วนตัว
2ควรหลีกเลี่ยงการอ้างถึงตัวเองว่าเป็นผู้ดำรงตำแหน่งปัจจุบันที่มีการใช้งานหรือปฏิบัติงานของ CFA
3 กฎบัตร CFA ที่เกิดขึ้นจริงอาจไม่ปรากฏในที่ทำงานหรือที่ทำงาน
ในระดับ I ของโครงการ CFA คาดว่าคำถามในการสอบจะเน้นหลักเกณฑ์ที่ครอบคลุมผู้สมัคร CFA ผู้ที่นั่งอยู่ในการสอบ Level I มักเป็นคนใหม่สำหรับโปรแกรม CFA และพวกเขาจะเป็นผู้สมัครอย่างน้อย 3 ปี กล่าวได้ว่าในขณะที่ส่วนใดส่วนหนึ่งของมาตรฐานใดเป็นเกมที่เป็นธรรมในการสอบ แต่แนวทางที่ได้จากส่วนที่สามของมาตรฐานนี้อาจมีจุดเน้น โดยเฉพาะอย่างยิ่งคุณควรรู้กฎสองข้อที่สำคัญเหล่านี้:
4. ไม่มีการกำหนดบางส่วนสำหรับการจบหลักสูตรระดับใด ๆ ของ CFA อย่างสมบูรณ์ หนึ่งอาจเพียงระบุว่า "ฉันจบระดับ I ของหลักสูตร CFA แล้ว" แต่จนกว่าจะเสร็จสิ้นทั้ง 3 ระดับจะถือว่าเป็นผู้สมัคร
5 เพื่อให้ได้รับการยกย่องว่าเป็นผู้สมัครที่ใช้งานอยู่คนหนึ่งต้องลงทะเบียนเรียนในขณะนี้ด้วยความตั้งใจที่จะนั่งสำหรับการสอบตามกำหนดเวลาถัดไป เป็นการละเมิดการลงชื่อสมัครใช้หนึ่งครั้งจากนั้นลงทะเบียนอีก 20 ปีต่อมาและต่อไปเพื่ออ้างถึงตัวเองว่าเป็นผู้สมัคร CFA
การใช้มาตรฐาน VII-B
ก่อนอื่นต้องทราบการใช้งาน Chartered Financial Analyst ที่ถูกต้องและไม่ถูกต้อง
สถาบัน CFA ได้เผยแพร่ "คู่มือสำหรับผู้ถือบัตรCFA®ออนไลน์:
ลิงก์ทางเว็บ 1. 5
คู่มือสำหรับผู้ถือบัตรCFA®| ต่อไปนี้เป็น สรุปย่อของจุดภายในคู่มือออนไลน์ของ CFA Institute พร้อมด้วยเคล็ดลับของเราเองที่ควรจำไว้สำหรับการสอบที่กำลังจะมาถึงของคุณ:
ก) "CFA" และ "Chartered Financial Analyst" จะใช้เป็นคำคุณศัพท์ไม่ใช่คำนามหรือชื่อสามัญ กล่าวอีกนัยหนึ่งก็คือ |
ไม่ถูกต้อง
กล่าวว่า "ผมเป็นหนึ่งในสาม CFAs ในแผนกวิจัยของเรา" หรือ "ลำโพงของวันนี้เป็น Chartered Financial Analyst" มันถูกต้อง ถูกต้อง กล่าวว่า "ฉันเป็นหนึ่งในสามผู้ให้สิทธิ์ CFA ในแผนกวิจัย" หรือ "ผู้พูดในวันนี้ได้รับสิทธิ์ในการใช้การแต่งตั้ง Chartered Financial Analyst" ใช่นี่เป็นคำที่ใช้มากขึ้น คุณเคยได้ยินคนใช้ CFA เป็นคำนาม … เราเข้าใจ แต่ในการสอบคุณจะคาดว่าจะเลือกตัวอย่างของที่ "CFA" ถูกใช้เป็นคำนามถ้าคุณรู้ t หมวกมันไม่ถูกต้องคุณจะคะแนนจุดง่าย b) ใช้ "CFA" เสมอและอย่าใช้ช่วงเวลาหลังจาก "C", "F" และ "A" ไม่ใช่ "แซมโจนส์ cfa" หรือ "แซมโจนส์ค. เอฟ." c) อย่าสร้างคำและวลีใหม่ ๆ ไม่มีสิ่งใดเช่นแคนาดา CFA หรือรูปแบบ CFA ในการจัดการเงิน กระบวนการวิจัยของ บริษัท ไม่ได้ใช้ Chartered Financial Analysis
ง) การกำหนดนี้ไม่สามารถใช้เป็นส่วนหนึ่งของชื่อ บริษัท ได้ "Acme Chartered Financial Analysts, LLC" เป็นการละเมิด
e) ในการเขียนการกำหนดไม่ควรใหญ่กว่าข้อความอื่นหรือเป็นตัวหนา เราไม่สามารถแสดง "Brian Spears,
CFA
" ในนามบัตร แบบอักษรต้องสอดคล้องกัน
คำถามอื่น ๆ อาจเกิดขึ้นเมื่อพิจารณาว่าสถานการณ์ในชีวิตจริงละเมิดมาตรฐาน VII-B: 1. |
บริษัท สามารถส่งเสริมข้อเท็จจริงที่ว่าพนักงานคนใดคนหนึ่งของเขาได้รับการแต่งตั้ง CFA หรือไม่?
เพื่อให้สอดคล้องกับมาตรฐานเราจะบอกว่าเป็นไปได้ที่จะทำเช่นนั้น แต่จะ จำกัด เฉพาะข้อเท็จจริงและครอบคลุมข้อกำหนด - i. อี ว่าหลักสูตร CFA ต้องมีการสอบสามชั่วโมงหกครั้งโดยมีระยะเวลาขั้นต่ำสามปีครอบคลุมหัวข้อตั้งแต่จริยธรรมจนถึงเศรษฐศาสตร์จนถึงการประเมินมูลค่าทรัพย์สินเพื่อการจัดการพอร์ตโฟลิโอ การอธิบายการเป็นสมาชิกในสังคมท้องถิ่นหรือในสถาบัน CFA ทำตามแนวทางที่คล้ายกัน - i. อี ต้องมีคำอธิบายพื้นฐานเกี่ยวกับข้อกำหนดในการเป็นสมาชิกขององค์กรเหล่านั้น น่าจะเป็นการละเมิดใด ๆ 2 บริษัท สามารถส่งเสริมข้อเท็จจริงที่ว่าพนักงานได้ผ่านการสอบทั้งสามครั้งในครั้งแรกหรือไม่?
บรรทัดการโปรโมตนี้จะเกินกว่าเกณฑ์ที่อนุญาตและเป็นการละเมิดมาตรฐาน เช่นเดียวกับที่ไม่มีการกำหนดตำแหน่งสำหรับผู้สมัครที่ระดับ II หรือ III ไม่มีการแต่งตั้ง super สำหรับผู้ที่ผ่านการสอบทั้งหมดในครั้งแรก 3 การโฆษณาอาจหมายความว่าผู้ถือใบอนุญาต CFA จะช่วยให้บรรลุผลการลงทุนที่เหนือกว่าได้หรือไม่? ไม่ นี่เป็นการละเมิดมาตรฐานและถือว่ามากเกินไปและไม่เหมาะสม
4 หากผู้ให้สิทธิ CFA ลาออกตำแหน่งของเขาหรือเธอจะมีสิทธิ์ในการใช้ชื่อ CFA หรือไม่? สำหรับสถานการณ์เหล่านี้ให้ดูเพื่อดูว่าบุคคลที่เป็นบุคคลดังกล่าวได้จ่ายค่าธรรมเนียมรายปีหรือไม่และยื่นคำแถลงการดำเนินการส่วนบุคคล ถ้าเป็นเช่นนั้นเขาหรือเธอจะเป็นผู้ให้เช่า CFA ในฐานะที่ดี อย่างไรก็ตามการไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดเหล่านี้หมายความว่าสมาชิกไม่ได้ใช้งานและหากมีการใช้การกำหนด CFA ในนามบัตรหรือประวัติส่วนตัวหรือในบทสนทนากับลูกค้าผู้มีโอกาสเป็นลูกค้าหรือเพื่อนร่วมงานมืออาชีพอื่น ๆ การกระทำดังกล่าวเป็นการละเมิด การเป็นสมาชิกที่ใช้งานอยู่จะถูกระงับเมื่อไม่มีการชำระค่าธรรมเนียม แต่จะสามารถคืนสถานะได้ตราบเท่าที่แต่ละบุคคลดำเนินการต่อตามข้อกำหนดของการเป็นสมาชิกที่ใช้งานอยู่ (จ่ายค่าธรรมเนียมและไฟล์คำชี้แจงการดำเนินการส่วนบุคคล)
5 ผู้เกษียณอายุ CFA ที่เกษียณอายุ (ผู้ที่ไม่จ่ายค่าธรรมเนียมสถาบัน CFA) จะไม่ได้รับอนุญาตให้อ้างอิงถึงความสำเร็จของ CFA ได้หรือไม่?
บริษัท สามารถให้เกียรติแก่สมาชิกที่เกษียณอายุและระบุปีที่ได้รับใบอนุญาต CFA เนื่องจากเป็นข้อความที่แสดงความสง่างามและไม่ได้หมายความว่าสมาชิกที่เกษียณอายุมีการใช้งานและฝึกซ้อม วิธีปฏิบัติตามขั้นตอน ขั้นตอนต่างๆเหล่านี้ได้ถูกกล่าวถึงในช่วงก่อนหน้านี้ แต่สรุป:
สำหรับนามบัตรรายการสมุดรายชื่อหัวจดหมายของ บริษัท และจดหมายติดต่อใด ๆ ให้ใช้เครื่องหมาย "CFA" หรือคำว่า "Chartered Financial Analyst" โดยคั่นด้วยเครื่องหมายจุลภาคหลังจากชื่อบุคคลและในแบบอักษรเดียวกัน ประเภทและขนาดเป็นชื่อ
คำอธิบายคำอธิบายโปรโมชัน s งานนำเสนอหรือข้อมูลเกี่ยวกับ Chartered Financial Analyst Program - สิ่งที่เป็นและผู้ที่ได้รับควรอธิบายถึง- concisely
- ข้อกำหนดในการขอรับสิทธิ์ในการใช้ชื่อ CFA และอธิบาย กระชับ สถาบัน CFA สิทธิ์ในการใช้ชื่อนี้จะถูกระงับเมื่อไม่จ่ายค่าธรรมเนียมรายปีและไม่ได้ยื่นคำชี้แจงเกี่ยวกับการประกอบวิชาชีพ (PCS) ภายใต้สถานะที่ไม่ได้ใช้งานหรือถูกระงับการใช้งานบุคคลจะไม่สามารถใช้ชื่อหลังจากที่ชื่อหรืออ้างถึงตนเองว่าเป็นผู้ถือครอง CFA อย่างไรก็ตามสมาชิกที่ไม่ได้ใช้งานอนุญาตให้ระบุปีที่ได้รับการแต่งตั้ง CFA และปีที่มีสถานะใช้งานอยู่ (เช่นปีที่จ่ายค่าธรรมเนียมและส่ง PCS) ผู้สมัคร CFA สามารถระบุได้อย่างถูกต้องว่า "ฉันเป็นผู้สมัครระดับ I (หรือ II หรือ III) ในโปรแกรม CFA" อย่างไรก็ตามเพื่อให้การประกาศนี้พวกเขาต้องลงทะเบียนเรียนเพื่อทำการสอบตามกำหนดเวลาถัดไป ถ้าพวกเขายังไม่ได้ลงทะเบียนเรียนพวกเขาควรระบุไว้ว่า "ฉันได้ผ่านระดับ I (หรือ II หรือ III) ของโครงการ CFA ในปี ____" ไม่อนุญาตให้รวมวันที่เสร็จสมบูรณ์ตามที่คาดไว้
- แจ้งฝ่ายกฎหมายการปฏิบัติตามข้อกำหนดฝ่ายประชาสัมพันธ์และฝ่ายการตลาดโดยการเขียนเกี่ยวกับขอบเขตของมาตรฐานฉบับนี้และให้ตัวอย่างการปฏิบัติที่ได้รับอนุญาตและตัวอย่างการละเมิด